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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
5、 关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是（ ）。
A．本币利率上升，外汇流入，本币贬值，出口型企业收益增加
B．本币利率下降，外汇流出，本币贬值，出口型企业收益增加
C．本币利率上升，外汇流出，本币升值，出口型企业收益下降
D．本币利率下降，外汇流入，本币升值，出口型企业收益下降
20、 （ ）是把两个或两个以上的不同类型的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。
A．分解技术
B．组合技术
C．整合技术
D．分析技术
21、 买入套期保值的盈亏取决于（ ）。
A．基差
B．期初基差一期末基差
C．期货价格的变动
D．期末基差一期初基差
32、 葛氏法则的不足之处可以用（ ）进行弥补。
A．乖离率指标(BIAS)
B．威廉指标(WMS)
C．相对强弱指标(RSI)
D．能量潮指标(OBV)
43、 某公司上年度和本年度的流动资产年均占用额分别为l00万元和120万元，流动资产周转率分别为6次和8次，则本年比上年主营业务收入增加（ ）万元。
A．180
B．360
C．320
D．80
60、以下哪种方法是通过随机过程生成资产的价格，并用于计算VaR（ ）
A．局部估值法
B．德尔塔—正态分布法
C．历史模拟法
D．蒙特卡罗模拟法
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
76、 在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括（ ）。
A．计算机及相关设备制造业
B．稀有金属矿藏的开采
C．某些资本、技术高度密集型行业
D．煤气公司等公用事业
77、 下列属于影响债券投资价值的内部因素的是（ ）。
A．债券的期限
B．债券的票面利率
C．债券的提前赎回条款
D．债券的税收待遇
88、 进行证券投资分析的意义主要体现在（ ）。
A．有利于提高投资决策的科学性
B．有利于正确评估证券的投资价值
C．有利于降低投资者的投资风险
D．科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键
92、 证券组合分析法是根据（ ），确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。
A．投资者对收益率和风险的共同偏好
B．投资者的个人偏好
C．成交量
D．市场价格
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)
118、 当出现严重的通货膨胀时，票面利率固定的债券价格上升。 （ ）
124、 市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，更为短期投资者所关注；后者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。 （ ）
130、 投资组合的修正实际上是对以前证券投资步骤的重复，可以忽略不做。 （ ）
131、 分析人员最终所提供的分析结论的准确性，主要取决于占有信息的广度和深度，分析方法和分析手段的作用相对较小。 （ ）
133、 对衰退产业的调整和援助政策主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。 （ ）
138、 做牛市套利的投资者对股市长期看好，认为远期交割期货合约的涨幅会小于近期交割的股指期货合约的涨幅。 （ ）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
142、 货币政策可以通过（ ）的变化影响投资成本和投资的边际效率，并影响金融市场有效运作实现资源的合理配置。
A．拆借利率
B．利率
C．货币供应量
D．回购利率
152、 营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过（ ）来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。
A．资产管理比率
B．流动比率
C．资产负债率
D．资产净利率
153、 艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（ ）个小过程。
A．3
B．5
C．6
D．8
160、 假设某基金投资组合包括3种股票，其股票价格分别为50元、20元和10元，股数分别为10000股、20000股和
和30000股，8系数分别为0．8、1．5和1．0，假设相应的股指期货合约单张价值为100000元，则做完全套期保值，需要的期货合约份数为（ ）份。
A．12
B．13
C．14
D．15
179、 综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导和推进经济体制改革的宏观调控部门是（ ）。
A．国务院
B．中国证券监督管理委员会
C．国家发展和改革委员会
D．中国人民银行
184、 （ ）指标的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量作配合，量是价的先行?标。
A．RSI
B．0BV
C．BIAS
D．KDJ
185、 下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。
A．法定存款准备金率
B．再贴现政策
C．公开市场业务
D．直接信用控制
186、 当出现高通胀下GDP增长时，则（ ）。
A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境
C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D．国民收入和个人收入都将快速增加
192、 主营业务利润率是主营业务利润与（ ）的百分比。
A．总资产
B．净资产
C．固定资产
D．主营业务收入
193、 波浪理论的最核心内容是以（ ）为基础的。
A．K线理论
B．指标
C．切线
D．周期
196、 某投资者持有股票组合的价值为160万美元。他想对组合中的40％的头寸建立一个避险仓位，因此购买了3份6个月期的s＆P股票指数期货(当时指数为400点，l点500美元)。那么，对于该投资者而言，其套期保值比率为（ ）。
A．0．376
B．2．667
C．0．938
D．1．067
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
216、 国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括（ ）。
A．价值形态
B．生产形态
C．收入形态
D．产品形态
217、 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
A．代理委托人从事证券投资
B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D．根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
222、 下列说法正确的有（ ）。
A．财政赤字可以通过发行国债来弥补
B．财政支出分为经常性支出和资本性支出
C．只有中央银行因为财政借款而增加货币发行量时，财政赤字才会扩
大国内需求
D．经常性支出可以扩大消费需求，资本性支出可以扩大投资需求
223、 对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要包括（ ）。
A．分析公司规模扩张的推动因素
B．纵向比较
C．与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较
D．预测未来前景
224、 移动平均线MA的特点有（ ）。
A．追踪趋势
B．滞后性
C．稳定性
D．助涨助跌性
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)
245、 “无偏预期”理论认为利率期限结构与对未来即期利率的市场预期没有关系。 （ ）
250、 对于一个企业，存货周转率越高、周转速度越快，表明企业存货的流动性越好，因此当A公司的存货周转率为4，B公司的存货周转率为6时，B 公司的存货管理效率一定比A公司要高。 （ ）
257、 如果NPV>0，意味着这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。 （ ）
270、 在期货套利交易中，万一有单方面成交的事件发生，应当坚守对冲套利的理念，迅速平仓出局，确保资金安全。 （ ）
278、 证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。 （ ）
284、 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。 （ ）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共6
0分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
303、 技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）。
A．对市场心理平衡状态偏离的调整
B．对市场供求均衡状态偏离的调整
C．对价格与价值间偏离的调整
D．对价格与所反映信息内容偏离的调整
310、 下列不属于影响利率期限结构形状的基本因素有（ ）。
A．债券预期收益中可能存在的流动性溢价
B．短期债券是长期债券的理想替代物
C．对未来利率变动方向的预期
D．市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的 障碍
311、 下列股票市盈率的简单估汁方法中，不属于利用历史数据进行估计的是( )。
A．算术平均数法或中间数法
B．趋势调整法
C．市场预期回报率倒数法
D．回归调整法
322、 道琼斯分类法把大多数股票分为( )。
A．2类
B．3类
C．4类
D．5类
323、低集中竞争型产业市场结构是指( )。
A．CR8≥80％
B．20％≤CR8<40％
C．40％≤CR8<70％
D．CR8<10％
329、 通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是( )。
A．0<|r|≤0．3
B．0．3<|r|≤O.5
C．0.5<|r|≤0.8
D．0.8<|r|<1
332、 ( )反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。
A．资产负债表
B．现金流量表
C．利润表
D．所有者权益变动表
343、 下列选项中，用来测算股价与移动平均线偏离程度的指标是( )。
A．PSY
B．BIAS
C．RSI
D．WMS
360、 证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买 卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券 监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。
A．每逢单月的前3个工作日内
B．每逢单月的前5个工作日内
C．每逢双月的前3个工作日内
D．每逢双月的前5个工作日内
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
365、 下列选项中，属于商务部的主要职责是( )。
A．促进市场体系的建立和完善
B．研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规
C．深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况
D．组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
367、 下列选项中，较为接近实际情况的股票模型是( )。
A．零增长模型
B．二元增长模型
C．不变增长模型
D．三元增长模型
384、下列选项中，关于资产负债率的说法正确的是( )。
A．反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的
B．衡量企业在清算时保护债权人利益的程度
C．是负债总额与资产总额的比值
D．也被称为举债经营比率
387、 某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )所决定的。
A．投资者的筹码分布
B．投资者的心理因素
C．持有成本
D．机构主力的竞争
391、 以投资目标为标准进行分类的证券组合有( )。
A．指数化型
B．被动管理型
C．增长型
D．货币市场型
395、 下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是( )。
A．垃圾债券
B．回购交易
C．桥式融资
D．货币互换
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)
414、 当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的市场价格大于可转换证券的转换价值。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利。（ ）
A．正确
B.错误
417、 从产品形态看，GDP是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。（ ）
A．正确
B．错误
429、 如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时 间数列是趋势性时间数列。( )
A．正确
B．错误
438、 支撑线和压力线的作用是阻
止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动。（ ）
A．正确
B.错误
442、 OBV线是预测股市短期波动的重要判断指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发 展方向。（ ）
A．正确
B．错误
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
463、 每一证券都有自己的( )特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
A．风险一收益
B．固定性
C．随机性
D．流动性
465、 个体心理分析基于( )三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程 中产生的心理障碍问题。
A．人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望
B．人的生存欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望
C．人的创造欲望、人的发展欲望、人的权力欲望
D．人的创造欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望
472、 下列选项中，属于金融期货的标的物的是( )。
A．外汇
B．股票
C．利率
D．以上都是
495、 某公司年初净资产为800万元，年末净资产为1000万元，息税前利润为200万元，利 息费用为40万元，公司所得税率为25%，则公司的净资产收益率为( )。
A．8%
B．12%
C．16%
D．20%
496、 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是( )。
A．投资者都是理性的
B．证券价格沿趋势移动
C．历史会重演
D．市场行为涵盖一切信息
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
526、 根据产生市场价格的证券交易发生时间，通常将有价证券的市场价格区分为( )。
A．当前价格
B．历史价格
C．发行价格
D．预期市场价格
528、 美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现．美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与( )的关系。
A．市场利率
B．收益增长率
C．股息支付率
D．增长率标准差
534、下列选项中属于财政支出的项目有( )。
A．企业挖潜改造资金
B．行政管理费
C．科技三项费用
D．地质勘探费用
540、 数理统计法包括( )。
A．比较研究
B．时间数列
C．相关分析
D．线性回归
546、 市场行为最基本的表现是( )。
A．成交量
B．成交价
C．成交时间
D．成交地点
556、 根据VaR法，“时间为l天，置信水平为95％，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是( )。
A．明天该股票组合有95％的把握，其最大损失会超过1000元
B．明天该股票组合有95％的把握，其最大损失不会超过1000元
C．明天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95％
D．明天该股票组合最大损失超过1000元的可能性只有5％
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)
583、 中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量将减少。 ( )
A．正确
B．错误
595、 一般认为，公司财务评价的内容主要是成长能力，其次是盈利能力，此外还有偿债能力。 ( )
A．正确
B.错误
603、 K、D指标是在WMS(威廉指标)的基础上发展起来的，所以K、D指标有WMS的一些特性。 ( )
A．正确
B．错误
605、 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称 为均衡组合。 ( )
A．正确
B．错误
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
622、 在( )中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信 息的私人占有而获得超额利润。
A．半弱势有效市场
B．弱势有效市场
C．强势有效市场
D．半强势有效市场
632、 ( )是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。
A．总资产
B．总负债
C．资产净值
D．股票股利
635、
在宏观经济分析中，总量分析法是( )。
A．静态分析
B．动态分析
C．主要是动态分析，也包括静态分析
D．主要是静态分析，也包括动态分析
637、 恶性通货膨胀是指年通货膨胀率达到( )的通货膨胀。
A．10%以上
B．2位数以上
C．3位数以上
D．4位数以上
642、 股改产生的受限股中，首次公开发行前股东持有股份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为( )，24个月流通量不超过( )，在其之后，成为全部可上市流通股。
A．5%，20%
B．10%，10%
C．10%，20%
D．5%，10%
645、 当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，下列接近完全垄断市场类型的行业 有( )。
A．钢铁、汽车等重工业
B．初级产品如农产品
C．少数储量集中的矿产品
D．公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司
659、 关于圆弧形态理论的说法正确的是( )。
A．圆弧形态是一一种持续整理形态
B．一般来说圆弧形态形成的时间越短，反转的力度越强
C．圆弧形态的形成过程中，成交量一般中间多，两头少
D．圆弧形又称为碟形
665、 下列关于主动管理方法的描述正确的是( )。
A．采用此种方法的管理者认为证券市场是有效的
B．经常预测市场行情或寻找定价错误的证券
C．通常购买分散化程度较高的投资组合
D．坚持“买入并长期持有”的投资策略
674、 关于基差，下列说法不正确的是( )。
A．期货保值的盈亏取决于基差的变动
B．当基差变小时，有利于卖出套期保值者
C．如果基差保持不变，则套期保值目标实现
D．基差指的是某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
683、关于基本分析的理论基础，下列说法正确的是( )。
A．某一种投资对象的内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得
B．任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准
C．市场价格和内在价值之间的差距不会被市场纠正
D．市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时
690、 下列关于可转换债券的说法，正确的是( )。
A．可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券
B．可转换证券的价值具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值之分
C．发行可转换证券时需同时规定转换比例和转换价格
D．可转换证券的价值与标的证券的价值有关
696、 当前技术进步的行业特征表现在( )。
A．技术进步速度加快，周期明显缩短，产品更新换代频繁
B．研发活动的投入强度成为划分高技术群类和衡量产业竞争力的标尺
C．信息技术的扩散与应用引起相关行业的技术革命．并加速改造着传统产业
D．以信息通信技术为核心的高新技术成为21吐纪国家产业竞争力的决定性因素之一
704、 影响长期偿债能力的其他因素包括( )。
A．担保责任
B．长期租赁
C．或有项目
D．以上都对
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)
723、 在强势有效市场中，已公布的基本面信息无助于分析师挑选价格被高估或低估的证券， 基于公开资料的基础分析毫无用处。 ( )
A．正确
B.错误
724、 基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方 法为主要分析手段的基本特征。 ( )
A．正确
B．错误
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
796、 ( )是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．成本物价指数
D．国民生产总值物价平减指数
800、 由于货币乘数的作用，( )的作用效果十分明显。
A．窗口指导
B．直接信用控制
C．法定存款准备金率
D．公开市场业务
810、 煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的( )。
>A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
812、 下列不属于上市公司区位分析的是( )。
A．区位内的自然和基础条件
B．区位内政府的产业政策
C．行业地位分析
D．区位内的经济特色
819、 如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今 后的走势会( )。
A．继续整理
B．向下突破
C．向上突破
D．不能判断
824、 BIAS指标是测算股价与( )偏离程度的指标。
A．MA
B．MACD
C．PSY
D．OBV
831、 资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益( )。
A．越高
B．越低
C．不变
D．两者无关系
838、 自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得 资格。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
839、自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播 媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
A．8个月
B．6个月
C．12个月
D．18个月
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
855、 《外商投资产业指导目录I)2007年修订内容主要涉及( )。
A．坚持扩大对外开放，促进产业结构升级
B．节约资源，保护环境。鼓励外商投资发展循环经济、清洁生产、可再生能源和生态 环境保护
C．调整单纯鼓励出口的导向政策
D．维护国家经济安全
857、 运用演绎法进行行业分析的步骤是( )。
A．接受(拒绝)假设
B．观察
C．寻找模式
D．假设
867、 下列属于人气型指标的是( )。
A．BIAS
B．PSY
C．ADR
D．OBV
868、 证券组合管理的基本步骤包括( )。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．构建证券投资组合
D．投资组合的修正
871、 套利定价理论的几个基本假设包括( )。
A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B．资本市场没有摩擦
C．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响，并且证券收益率的构成形式是ri=ai+ biF1+εi
D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
877、 CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的 内容涉及( )。
A．经济学
B．胶票定价与分析
C．财务会计和财务报表分析
D．金融衍生工具定价和分析
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)
882、 在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可 以获利。 ( )
A．正确
B．错误
885、 保守稳健型投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。 ( )
A．正确
B．错误
899、 实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差，可以维持适当的国际储备水 平和相对稳定的汇率水平。 ( )
A．正确
B．错误
928、 特雷诺突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)。这一理论认为， 只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。( )
A．正确
B．错误
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
954、 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准，常住居民指的是( )。
A．居住在本国的公民
B．居住在本国的公民和外国居民
C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
955、 下列关于通货膨胀的说法，错误的是( )。
A．通货膨胀有被预期和未被预期之分，从程度上则有温和的、严重的和恶性的三种
B．温和的通货膨胀是指年通货膨胀率低于15%的通货膨胀
C．恶性通货膨胀是指三位数以上
的通货膨胀
D．严重的通货膨胀是指两位数的通货膨胀
956、 国际收支中的居民是指在国内居住( )以上的自然人和法人。
A．5年
B．2年
C．1年
D．半年
966、 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于( )行业。
A．增长型
B．幼稚型
C．防守型
D．周期型
978、 趋势线被突破说明( )。
A．股价会上升
B．股价走势将要反转
C．股价走势将加速
D．股价会下降
985、 关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是( )。
A．承担风险越大，收益越高
B．强调构成组合的证券应多元化
C．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加
D．强调投资的收益目标应与风险的承受能力相适应
987、 证券组合管理中的第二步证券投资分析是指( )。
A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C．综合衡量投资收益和所承担的风险情况
D．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
1007、 股票市盈率估计的主要方法有( )。
A．试算法
B．简单估计法
C．回归分析法
D．现金贴现法
1013、 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括( )。
A．居民手持现金
B．单位库存现金
C．单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D．单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户 保证金
1016、 产业结构政策是一个政策系统，主要包括( )。
A．市场秩序政策
B．对战略产业的保护和扶植
C．产业结构长期构想
D．对衰退产业的调整和援助
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)
1051、 股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。 ( )
A．正确
B．错误
1070、 当0.5<|r|≤0.8时，表示两指标变量高度相关。 ( )
A．正确
B. 错误
1073、 影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。 ( )
A. 正确
B．错误
1077、 道氏理论的创始人也是道～琼斯平均指数的创立人。 ( )
A．正确
B．错误
1088、 一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。 ( )
A．正确
B. 错误
1089、 套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利 机会消失为止，此时证券的价格即为均衡价格。 ( )
A．正确
B．错误
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分，共60分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1114、 在国际收支中，资本项目一般分为( )。
A．有效资本和无效资本
B．固定资本和长期资本
C．本国资本和外国资本
D．长期资本和短期资本
1121、 道琼斯分类法将大多数股票分为( )。
A．农业、工业和商业
B．制造业、建筑业和金融业
C．工业、公用事业和高科技行业
D．工业、运输业和公用事业
1149、 ( )表示的是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券利息或本金的现值占当前市价的比重。
A．凸性
B．到期期限
C．久期
D．获利期
1156、 《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以
( )的罚款。
A．1万元以上l0万元以下
B．3万元以上20万元以下
C．5万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
1161、 下列经济指标中，属于滞后性指标的有( )。
A．失业率
B．库存量
C．企业投资规模
D．银行未收回贷款规
模
1163、 稳健成长型的投资者一般选择的投资对象是( )。
A．稳健型投资基金
B．指数型投资基金
C．分红稳定持续的蓝筹股
D．高利率、低等级企业债券
1175、 根据上海证券交易所上市公司行业分类，下列属于“可选消费”行业是( )。
A．饮料
B．纸类与林业产品
C．休闲设备和产品
D．纺织品、服装
1177、 下列关于产业组织创新的说法中，正确的是( )。
A．产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一
B．产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断或竞争关系平衡的结果，更是企业 组织创新与产业组织创新协调互动的结果
C．产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动
D．产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强 产业核心能力的关键
1178、 在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为( )。
A．总部行为
B．分部行为
C．实际生产行为
D．投资行为
1182、 比率分析涉及公司管理的各个方面，比率指标也特别多，大致可归为( )。
A．变现能力分析
B．营运能力分析
C．盈利能力分析
D．现金流量分析
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)
1201、 证券投资分析有利于实现证券投资的净效用最大化，但不能降低投资者的投资风险。( )
A．正确
B．错误
1208、 从财务投资者的角度看，买入某个证券就等于买进了未来一系列现金流，证券估值也就 等价于现金流估值。 ( )
A. 正确
B. 错误
1213、 市净率与市盈率相比，前者通常用于考察股票的供求状况，多为短期投资者所关注；后 者通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视。 ( )
A．正确
B．错误
1222、 随着中国经济发展和中国资产证券化率的不断提高。中国股市对世界金融市场时影响 将会越来越大。 ( )
A．正确
B．错误
1241、 股价的移动是由多空双方力量大小决定的。 ( )
A．正确
B. 错误
1253、 无论运用传统的有效组合技术管理风险还是运用分解技术来拆开风险、分离风险，都 只能降低风险而不能彻底消除金融工具或产品本身的风险。 ( )
A．正确
B．错误
1254、 在两种资产之间进行套利交易的前提条件是：两种资产的价格差或比率存在一个合理 的区间，并且一旦两个价格的运动偏离这个区间，它们迟早又会重新回到合理对比关系上。 ( )
A．正确
B．错误