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不定项选择
9.题干：期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
A：责令改正，给予警告，没收违法所得
B：处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款
D：责令退还多收取的交易手续费
参考答案［ACD］
10.题干：建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。
A：内部风险控制委员会
B：风险控制小组
C：专门的稽核监督岗位
D：监事会或监事
参考答案［BCD］
1.题干：关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A：期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C：期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D：期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
参考答案［ABD］
2.题干：在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。
A：与会员资格相应的会员资格费
B：与会员资格相应的会员交易席位
C：应当依法裁定不得转让该会员资格
D：不得停止该会员交易席位的使用
参考答案［ABCD］
3.题干：《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
A：竞业准则
B：专业胜任能力
C：职业道德
D：职业创新能力
参考答案D.
4.题干：为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。
A：《中华人民共和国民法通则》
B：《中华人民共和国刑法》
C：《中华人民共和国合同法》
D：《中华人民共和国民事诉讼法》
参考答案［ACD]